年商标转让避坑手册：未核准转让中的常见法律风险

在2026-2027年的商标交易市场中，“快转让”与“先付款后核准”的模式愈发普遍。许多受让人以为签了转让合同、付了全款，商标就“到手了”——这种认知恰恰是纠纷的起点。根据国家知识产权局2026年发布的《商标转让审查实务指引》，大量转让申请因程序瑕疵、材料不符或第三方异议被驳回，而在此期间，转让人、受让人甚至商标许可人之间的法律关系错综复杂。本文聚焦未核准转让这一特殊阶段，解析其中隐藏的六大法律风险，并提供可操作的避坑策略。

一、合同效力≠商标权转移：先核准、后确权是铁律

许多受让人误以为签订《商标转让合同》并支付对价后，自己就自动成为商标权人。事实上，根据《商标法》第四十二条及2027年最高人民法院《关于商标权转让合同纠纷的司法解释》第二条，商标转让的生效条件分为“合同效力”与“权属变动”两个层面：

合同效力：转让合同自双方真实意思表示且不违反强制性规定时成立并生效，受让人可据此要求转让人履行协助办理转让手续的义务。
权属变动：商标专用权自国家知识产权局核准公告之日起转移。在此之前，商标登记簿上的权利主体始终是转让人。

典型风险案例：2026年，某电商A公司与自然人B签订商标转让合同，约定A先支付80%款项，B配合提交转让申请。A随即在商品上使用该商标并投入巨额推广。三个月后，因B的商标存在质押登记，转让申请被驳回。此时A不仅无法获得商标权，还被B的原债权人起诉侵权，前期投入全部沉没。

避坑策略：

合同中明确约定“本转让以国家知识产权局核准公告为最终生效条件”，并设置核准失败后的退款与赔偿条款。
付款节奏必须与审查进度挂钩，建议分“提交申请—通过初审—核准公告—证照下发”四个节点付款。
交易前务必通过中国商标网查询商标状态，确认无质押、许可、异议、撤销等障碍。

二、未核准期间的“权利真空”：受让人无权制止侵权

在转让申请提交后至核准公告前，商标权在法律上仍归转让人所有。如果在此期间发生第三方侵权（如仿冒、抢注），谁有权起诉？

根据《商标法》第六十条，只有“商标注册人或者利害关系人”才能提起侵权诉讼。而“未核准转让中的受让人”是否属于“利害关系人”？2027年司法解释明确：在未取得核准公告前，受让人不具有商标专用权，不能单独以自己名义提起侵权诉讼。即便转让人怠于维权，受让人也只能要求转让人行使权利，或依据合同约定获得转让人授权后以代理人身份参与诉讼。

现实困境：某食品品牌在2026年转让期间，因转让人处于破产边缘，对市场上的假冒产品视而不见。受让人虽然发现了侵权线索，但因无法获得法律主体资格，只能眼睁睁看着市场份额被蚕食。最终在核准公告后补充证据时，部分侵权事实已超过诉讼时效。

避坑策略：

在转让合同中加入转让人维权义务条款，要求其在转让期间主动监控并维权，否则承担违约金。
同步办理商标使用许可备案，使受让人获得“被许可人”身份，从而成为利害关系人，有权在侵权诉讼中单独起诉。
如转让周期较长，可考虑先签订商标独占许可合同，待核准后再转为转让，利用许可期间的维权主体资格。

三、转让申请被驳回的“降维打击”：风险由谁承担？

转让申请可能因诸多原因被驳回：商标存在连续三年不使用被撤销、与在先权利冲突、转让人身份造假、或者商标因争议处于无效宣告程序中。一旦驳回，意味着受让人无法获得商标权，但此时可能已经支付了全款或投入了商业使用。

法律责任分配：如果驳回原因归咎于转让人（如隐瞒质押、故意不提供材料），受让人可依据合同要求解除合同、返还转让款并赔偿损失。但如果驳回原因属于商标本身的固有瑕疵（如商标被认定缺乏显著性、与他人在先商标近似等），且转让人在签约时已充分告知，则受让人可能无法获得全额赔偿。

2026年最新趋势：国家知识产权局加强了对“恶意转让”的打击，例如转让人将正在被异议的商标转让给不知情的受让人。一旦被认定恶意，不仅转让驳回，转让人还可能面临行政处罚。受让人若无法证明自己善意，甚至可能被认定为“共同侵权”。

避坑策略：

签订转让合同前，委托专业机构对商标进行全维度尽职调查，包括显著性、在先权利、使用证据、是否存在无效宣告或撤销申请等。
合同中明确列举“转让申请被驳回的几种情形”，并约定每种情形下的责任承担方。尤其要写入：“若因转让人未披露的商标瑕疵导致驳回，转让人应双倍返还定金并赔偿受让人实际损失。”
不要一次性支付全款，保留20%-30%作为“核准尾款”。

四、转让期间的前后许可冲突：新老许可人如何界定？

商标在转让前可能已经许可给第三方使用，或者转让人在转让期间擅自许可他人。根据《商标法》第四十三条，商标许可使用合同应当报商标局备案，但未备案不影响合同效力。转让核准后，原许可合同对新权利人是否有约束力？

关键规则：如果原许可合同尚未到期且已备案，根据《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十九条，受让人应当继续履行原许可合同，除非双方另有约定。如果许可合同未备案，但受让人在转让时明知或应知该许可存在，则也需承担许可义务。

但风险在于：转让人可能在转让期间“突击许可”——在提交转让申请后，恶意将商标许可给多家无关企业，收取高额许可费。由于此时转让人仍是名义权利人，这些许可合同形式合法。受让人核准后，要面对大量被许可人主张权利，极其被动。

避坑策略：

在转让合同中明确约定：“自转让申请提交之日起，转让人不得以任何形式对商标进行新的许可、质押、转让等处分行为，否则受让人有权终止合同并要求转让人承担违约责任。”
提交转让申请前，要求转让人提供商标许可备案清单，并逐一核实是否全部已终止或存续。对于存续的许可，与许可人协商是否终止或由受让人承接。
在合同中进行禁止反悔承诺，一旦发现转让人违反，可依据《民法典》第五百七十七条追究其违约责任。

五、恶意转让与“转让风险基金”：2027年新规下的应对

2027年1月1日起施行的《商标审查审理指南》新增了“转让风险防范专章”，要求商标代理机构在办理转让业务时，需向双方出具**《转让风险告知书》，明确告知未核准阶段的权属状态、潜在纠纷及应对措施。同时，国家知识产权局鼓励设立商标转让风险基金**，为因转让欺诈遭受损失的受让人提供补偿。

但实践中，仍有大量“黑代理”利用信息不对称，虚假承诺“快速转让、无风险”。受让人一旦付款，代理机构便提供虚假的受理通知书，实际从未提交申请。等到受让人发现时，转让人已失联。

避坑策略：

务必通过国家知识产权局官网或官方APP查询转让申请进度，不要轻信代理机构提供的截图或证明。
选择具有商标代理资质的正规机构（可在中国商标网查询代理机构名录），并要求代理机构出具《风险告知书》并签字盖章。
对于金额较大的转让，建议引入第三方资金监管账户（如银行共管账户），以核准公告为放款条件。2026年多地公证处已经推出“商标转让资金监管服务”。

六、国际商标转让中的额外风险：马德里体系与领土延伸

对于国际商标在中国境内的转让（如马德里商标指定中国的部分），未核准阶段的风险更为复杂。根据《马德里协定》和《马德里议定书》，商标转让需要经过原属局、世界知识产权组织（WIPO）以及指定国国家局三重审查。在获得中国国家知识产权局核准前，商标在中国法律上仍归原注册人所有。

特殊风险：国际商标的转让申请一旦被原属局驳回，中国局不会单独核准；反之，如果原属局核准但中国局驳回，则中国部分无效。这种“双重审查”机制容易导致受让人在中国无法使用商标，但转让人可能已在其他国家收到转让款。

避坑策略：

对于包含中国领土的国际商标转让，应单独针对中国部分签订补充协议，并明确“以中国国家知识产权局核准公告为支付条件”。
关注商标在WIPO和中国商标网的双重状态，必要时聘请同时熟悉国际商标法和中国商标法的律师。

FAQ

Q1：商标转让申请提交后，受让人可以立即使用该商标吗？

答案：不建议。在未核准公告前，受让人不享有商标专用权，擅自使用可能构成对转让人商标权的侵权。即使合同允许使用，一旦转让被驳回，受让人需立即停止使用并可能赔偿损失。建议在合同中约定“待核准公告后开始使用”，或通过签订独占许可合同提前获得合法使用权。

Q2：如果转让人在转让期间将商标许可给了第三方，受让人该怎么办？

答案：首先审查该许可是否在转让合同签署前已经存在。如果签署前已存在且已备案，受让人需继续履行；如果签署后转让人擅自新许可，受让人可依据合同中的禁止处分条款要求转让人承担违约责任（赔偿、解除合同等），并可向国家知识产权局投诉转让人恶意行为。建议转让前完成许可状态尽职调查，并办理许可备案转让。

Q3：转让申请被驳回后，受让人支付的转让款能全部要回吗？

答案：不一定。如果驳回原因是转让人隐瞒瑕疵（如商标处于撤销程序中），受让人可以要求全额退款及赔偿。但如果驳回原因是商标本身的绝对理由（如缺乏显著性）且转让人已如实告知，法院可能判定双方按过错比例分担损失。因此，务必在合同中明确约定驳回情形下的退款机制，并保留转让人提供的尽调材料作为证据。

参考资料

国家知识产权局，2026，《商标转让审查实务指引》
最高人民法院，2027，《关于商标权转让合同纠纷的司法解释》
中国商标协会，2026，《商标转让风险防范白皮书》
世界知识产权组织（WIPO），2027，《马德里体系商标转让操作手册》
北京市高级人民法院，2026，《商标权转让与许可纠纷案件审理指南》